平成29年度(2017) 1月試験 問1 | ファイナンシャルプランナー 2級

住宅ローンの借換えについて相談を受けたファイナンシャル・プランナーのＡさんは、顧客に対し、借換えに伴う金利低下のメリットは強調したものの、登記費用など借換えに係る諸費用等デメリットについては説明しなかった。

相続対策について相談を受けたファイナンシャル・プランナーのＢさんは、顧客から預かっていた確定申告書の控えのコピーを、Ｂさんの知人である弁護士に、顧客の同意を得ることなく渡した。

高齢の顧客から遺言について相談を受けたファイナンシャル・プランナーのＣさんは、顧客が公証役場で公正証書遺言を作成するにあたり、顧客からの求めに応じ、証人としての欠格事由に該当しないことを確認し、証人になった。

株式の購入について相談を受けたファイナンシャル・プランナーのＤさんは、顧客に株式の個別銘柄の売買に関する助言を行うため、金融商品取引業の登録を受けていないにもかかわらず、顧客と投資顧問契約を締結した。